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Prevención de la financiación del terrorismo y del lavado de activos. Cómo entender y aplicar en las empresas colombianas la gestión de riesgos para prevenirlos

dc.contributor.advisorZabala Leal, Tatiana Dulima;Asesor
dc.contributor.authorRoldán Jaramillo, Cesar Augusto
dc.contributor.authorRodríguez Ardila, Johan
dc.coverage.spatialMedellín, Antioquiaspa
dc.coverage.temporal2020spa
dc.date.accessioned2021-01-29T19:31:09Z
dc.date.available2021-01-29T19:31:09Z
dc.date.issued2020-12-15
dc.identifier.urihttp://hdl.handle.net/10823/2154
dc.description.abstractEn Colombia es evidente que el narcotráfico y otra serie delitos han generado formas de permear a los diferentes actores de nuestra economía y de esta manera se ha creado un estigma para que seamos catalogados como un país facilitador para la comisión de delitos relacionados con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Ha sido tanto el impacto a nivel cultural como empresarial, que cualquier empresa: pequeña, mediana o grande puede llegar a ser utilizada como mecanismo canalizador de recursos ilícitos que aparentan ser capitales legales y que pretenden ser blanqueados o “lavados”. Para ellos, las organizaciones deben contar con un Sistema de Gestión y Administración de Riesgos frente al Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo; el cual debe entre otros considerar todos los factores y elementos que servirán para gestionar dichos riesgos y disminuir su impacto en caso de materializarsespa
dc.description.tableofcontentsCONTENIDO INTRODUCCIÓN ....................... 7 1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ..........9 1.1 Descripción del problema ....... 9 1.2 Justificación ...... 10 2. OBJETIVOS ...... 11 2.1. Objetivo general ..... 11 2.2. Objetivos específicos .....11 3. CONTENIDO O ALCANCE DEL PROYECTO .... 12 3.1. Antecedentes del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo .... 12 3.2. Definición de Lavado de Activos - LA ........13 3.3. Definición de la Financiación del Terrorismo - FT ....... 13 3.4. Comparativo entre el Lavado de Activos (LA) y la Financiación del Terrorismo (FT). .................... 14 3.5. Normatividad Internacional .................... 16 3.6. Marco Legal y Penal del LAFT ................. 17 3.7. Riesgos asociados al LAFT ....................... 19 3.8. Factores de Riesgos asociados al LAFT ...... 20 3.9. Las cuarenta recomendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional) ................... 21 3.10. Concepto de Debida Diligencia ...........25 3.11. Listas de consulta para adelantar una Debida Diligencia ....... 26 3.12. ¿Qué es la Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF? ...........29 4. METODOLOGÍA DE PREVENCIÓN DEL LAFT ......... 29 4.1. ROLES Y RESPONSABILIDADES .........31 4.1.1. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ALA CFT .......34 4.1.1.1. Recomendaciones en cuanto al rol y posición del Oficial de Cumplimiento .......... 36 4.1.2. Junta Directiva, máximo órgano directivo o equivalente. ........37 4.1.3. Representante Legal ............ 38 4.1.4. Comité de Cumplimiento .....38 5. CONCLUSIONES ... 40 4. CIBERGRAFÍA Y VIDEOS RECOMENDADOS ....... 43 Bibliografía ..........44spa
dc.format.mimetypePDFspa
dc.language.isospaspa
dc.relationSARLAFTspa
dc.rightsopenAccessspa
dc.titlePrevención de la financiación del terrorismo y del lavado de activos. Cómo entender y aplicar en las empresas colombianas la gestión de riesgos para prevenirlosspa
dc.coverageCOspa
dc.type.localTesis/Trabajo de grado - Monografía - Pregradospa
dc.type.driverinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisspa
dc.title.translatedPrevention of the financing of terrorism and money laundering. How to understand and apply risk management in Colombian companies to prevent themspa
dc.subject.proposalTrabajo de Grado - Pregradospa
dc.subject.proposalLavado de Activosspa
dc.subject.proposalFinanciación del Terrorismospa
dc.subject.proposalSistema de Administración de Riesgosspa
dc.subject.proposalOrdenamientospa
dc.subject.lembResearch Subject Categories::LAW/JURISPRUDENCEspa
dc.description.abstractenglishIn Colombia it is evident that drug trafficking and other crimes have generated ways of permeating the different actors of our economy and in this way a stigma has been created so that we are classified as a facilitating country for the commission of crimes related to Money Laundering. Assets and Financing of Terrorism. There has been both the impact on a cultural and business level, that any company: small, medium or large can be used as a channeling mechanism for illicit resources that appear to be legal capital and that claim to be laundered or “laundered”. For them, organizations must have a Risk Management and Administration System against Money Laundering and Terrorism Financing; which must, among others, consider all the factors and elements that will serve to manage said risks and reduce their impact if they materialize.spa
dc.subject.keywordsDegree Work - Undergraduate
dc.subject.keywordsMoney Laundering
dc.subject.keywordsFinancing Terrorismspa
dc.subject.keywordsRisk Management Systemspa
dc.subject.keywordsOrderingspa
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dc.identifier.instnameinstname:Politécnico Grancolombianospa
dc.identifier.reponamereponame:Alejandría Repositorio Comunidadspa
dc.rights.accessrightsinfo:eu-repo/semantics/openAccessspa
dc.identifier.repourlrepourl:http://alejandria.poligran.edu.cospa
dc.type.versioninfo:eu-repo/semantics/draftspa


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